Les conseillers qui font affaire avec la Standard Life doivent avoir signé un contrat avec la Compagnie ou s'être soumis à son processus de diligence raisonnable, et détenir un permis dans la province ou le territoire où la proposition a été signée par le client et où le contrat est délivré.
Les conseillers doivent mener leurs activités en toute bonne foi et en conformité avec les dispositions des lois et règlements de toute province ou tout territoire où ils détiennent un permis. D'autres responsabilités sont décrites dans l'entente conclue entre les conseillers et la Standard Life.
Il faut éviter tout comportement susceptible d'induire en erreur ou de tromper un client actuel ou potentiel. Assurez-vous que les exposés relatifs aux prix, aux valeurs et aux garanties sont clairs et divulguent entièrement tout montant non garanti, et ce, que les renseignements soient transmis verbalement ou par écrit.
Communiquez au client toute l'information utile pour lui permettre de prendre une décision éclairée, y compris l'information relative à tout éventuel conflit d'intérêts que vous pourriez avoir au regard de la transaction.
Transmettez rapidement à la Standard Life toutes les propositions ou autres transactions que vous sollicitez. Toutes les primes ou autres montants dus relativement aux assurances ou aux rentes doivent être versés à la Standard Life.
Informez rapidement la Standard Life de toute réclamation ou plainte émise à votre endroit au regard des affaires de la Compagnie.
